汇添富双利增强债券型证券投资基金        基金合同 基金管理人：汇添富基金管理股份有限公司 基金托管人：上海浦东发展银行股份有限公司 汇添富双利增强债券型证券投资基金                                                                                           基金合同                                             目             录 汇添富双利增强债券型证券投资基金                   基金合同                    第一部分   前言   一、订立本基金合同的目的、依据和原则 权利义务，规范基金运作。 法》”)、     《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《证券投资 基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》 (以下简称“《销售办法》”)、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下 简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规 定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）和其他有关法律法规。 益。   二、基金合同是规定基金合同当事人之间权利义务关系的基本法律文件， 其他与基金相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述， 如与基金合同有冲突，均以基金合同为准。基金合同当事人按照《基金法》、基 金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。   基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金 投资人自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的 当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受。   三、汇添富双利增强债券型证券投资基金由基金管理人依照《基金法》、基 金合同及其他有关规定募集，并经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证 监会”)注册。   中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益做出 实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。   基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财 产，但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。   四、基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息， 其内容涉及界定基金合同当事人之间权利义务关系的，如与基金合同有冲突， 汇添富双利增强债券型证券投资基金                  基金合同 以基金合同为准。 五、本基金按照中国法律法规成立并运作，若基金合同的内容与届时有效的法 律法规的强制性规定不一致，应当以届时有效的法律法规的规定为准。   六、本基金的投资范围包括存托凭证，除普通股票投资可能面临的宏观经 济风险、政策风险、市场风险、流动性风险外，还将面临存托凭证持有人与持 有基础股票的股东在法律地位享有权利等方面存在差异可能引发的风险、发行 人采用协议控制架构的风险、增发基础证券可能导致的存托凭证持有人权益被 摊薄的风险、交易机制相关风险、存托凭证退市风险等其他风险。 汇添富双利增强债券型证券投资基金                             基金合同                    第二部分      释义     在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充 强债券型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 其更新 发售公告》 司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知 等 会第五次会议通过，2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员会 第三十次会议修订，自 2013 年 6 月 1 日起实施的《中华人民共和国证券投资基 金法》及颁布机关对其不时做出的修订 施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做 出的修订 施的《证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 汇添富双利增强债券型证券投资基金                   基金合同 机关对其不时作出的修订 会 义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 人 内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、 社会团体或其他组织 理办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金 的中国境外的机构投资者 法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 资人 额，办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务 中国证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基 金销售服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构 括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算 和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 理股份有限公司或接受汇添富基金管理股份有限公司委托代为办理登记业务的 汇添富双利增强债券型证券投资基金                      基金合同 机构 所管理的基金份额余额及其变动情况的账户 机构办理认购、申购、赎回、转换及转托管等业务而引起的基金份额变动及结 余情况的账户 件，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面 确认的日期 财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 长不得超过 3 个月 的开放日 则》，是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由 基金管理人和投资人共同遵守 申请购买基金份额的行为 申请购买基金份额的行为 规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为 汇添富双利增强债券型证券投资基金                 基金合同 公告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换 为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为 所持基金份额销售机构的操作 申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银 行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式 加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入 申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的 10% 回时根据持有期限收取赎回费用、但不计提销售服务费的基金份额 申购费用，在赎回时根据持有期限收取赎回费用的基金份额 期限收取赎回费用、但不计提销售服务费的基金份额 银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的 节约 收申购款及其他资产的价值总和 净值和基金份额净值的过程 法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回 汇添富双利增强债券型证券投资基金                  基金合同 购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通 受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转 让或交易的债券以及法律法规或中国证监会规定的其他流动性受限资产，如未 来法律法规变动，基金管理人在履行适当程序后，可对上述流动性受限资产范 围进行调整 定互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子 披露网站）等媒介 件 品资料概要》及其更新 门账户进行处置清算，目的在于有效隔离并化解风险，确保投资者得到公平对 待，属于流动性风险管理工具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户， 专门账户称为侧袋账户 导致公允价值存在重大不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减 值准备仍导致资产价值存在重大不确定性的资产；（三）其他资产价值存在重 大不确定性的资产 汇添富双利增强债券型证券投资基金                基金合同              第三部分 基金的基本情况   一、基金名称   汇添富双利增强债券型证券投资基金   二、基金的类别   债券型证券投资基金   三、基金的运作方式   契约型开放式   四、基金的投资目标   本基金主要投资于债券资产，通过精选信用债券，并适度参与权益类品种 投资，在承担合理风险和保持资产流动性的基础上，力争实现资产的长期稳定 增值。   五、基金的最低募集份额总额   本基金的最低募集份额总额为 2 亿份。   六、基金份额发售面值和认购费用   本基金基金份额发售面值为人民币 1.00 元。   本基金C类基金份额不收取认购费，A类基金份额的具体认购费率按招募说 明书的规定执行。   七、基金存续期限   不定期   八、基金份额类别 汇添富双利增强债券型证券投资基金                   基金合同   本基金根据认购/申购费用、销售服务费用收取方式的不同，将基金份额分 为不同的类别。其中： 据持有期限收取赎回费用，不从本类别基金资产中计提销售服务费。 费用、在赎回时根据持有期限收取赎回费用。 取赎回费用，不从本类别基金资产中计提销售服务费。   本基金 A 类基金份额、C 类基金份额和 D 类基金份额分别设置代码。由于 基金费用的不同，本基金 A 类基金份额、C 类基金份额和 D 类基金份额将分别 计算基金份额净值，计算公式分别为计算日各类别基金资产净值除以计算日发 售在外的该类别基金份额总数。   投资者可自行选择认购、申购的基金份额类别。本基金不同基金份额类别 之间不得互相转换。   根据基金运作情况，基金管理人可在不损害已有基金份额持有人权益的情 况下，经与基金托管人协商，在履行适当程序后停止现有基金份额类别的销售、 或者调整现有基金份额类别的费率水平或收费方式、或者增加新的基金份额类 别等，调整实施前基金管理人需及时公告并报中国证监会备案。 汇添富双利增强债券型证券投资基金                   基金合同              第四部分 基金份额的发售   一、基金份额的发售时间、发售方式、发售对象   自基金份额发售之日起最长不得超过 3 个月，具体发售时间见基金份额发 售公告。   通过各销售机构的基金销售网点公开发售，各销售机构的具体名单见基金 份额发售公告以及基金管理人届时发布的调整销售机构的相关公告。   销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构 确实接收到认购申请。认购的确认以登记机构的确认结果为准。对于认购申请 及认购份额的确认情况，投资者应及时查询。   符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者和 合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他 投资人。   二、基金份额的认购   本基金 C 类基金份额不收取认购费，A 类基金份额的认购费率由基金管理 人决定，并在招募说明书中列示。基金认购费用不列入基金财产。   有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人 所有，其中利息转份额以登记机构的记录为准。   基金认购份额具体的计算方法在招募说明书中列示。   认购份额的计算保留到小数点后 2 位，小数点 2 位以后的部分四舍五入， 由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。   三、基金份额认购金额的限制 汇添富双利增强债券型证券投资基金                基金合同 体限制请参看招募说明书。 体限制和处理方法请参看招募说明书。 销。 汇添富双利增强债券型证券投资基金                     基金合同                    第五部分    基金备案   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金募集份额总额不少于 2 亿 份，基金募集金额不少于 2 亿元人民币且基金认购人数不少于 200 人的条件 下，基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售，并在 10 日 内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起 10 日内，向中国证监会办理 基金备案手续。   基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取 得中国证监会书面确认之日起，《基金合同》生效；否则《基金合同》不生效。 基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公 告。基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为 结束前，任何人不得动用。   二、基金合同不能生效时募集资金的处理方式   如果募集期限届满，未满足基金备案条件，基金管理人应当承担下列责 任： 同期活期存款利息。 基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自 承担。   三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模   《基金合同》生效后，基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产净值 低于 5000 万元的，基金管理人应当及时报告中国证监会；连续 20 个工作日出 现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会说明原因并报送解决方案。   法律法规另有规定时，从其规定。 汇添富双利增强债券型证券投资基金                 基金合同           第六部分 基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回场所   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理 人在招募说明书或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销 售机构，并在基金管理人网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售 业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的开放日及时间   投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交 易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、 中国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或 其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调 整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。   基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3 个月开始办理申购，具体业务 办理时间在申购开始公告中规定。   基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3 个月开始办理赎回，具体业务 办理时间在赎回开始公告中规定。   在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前 依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间。   基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、 赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转 换申请且登记机构确认接受的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日相应 类别的基金份额申购、赎回的价格。   三、申购与赎回的原则 基金份额净值为基准进行计算； 汇添富双利增强债券型证券投资基金                    基金合同 序赎回。   基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理 人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公 告。   四、申购与赎回的程序   投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提 出申购或赎回的申请。   投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项，投资人交付申购款项， 申购申请成立；登记机构确认基金份额时，申购生效。   基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立；登记机构确认赎回时，赎回生 效。   投资人赎回申请成功后，基金管理人将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款 项。在发生巨额赎回时，款项的支付办法参照本基金合同有关条款处理。   基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购 或赎回申请日(T 日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的 有效性进行确认。T 日提交的有效申请，投资人可在 T+2 日后(包括该日)到销 售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成 功，则申购款项退还给投资人。   销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销售 机构确实接收到申请。申购、赎回的确认以登记机构的确认结果为准。对于申 请的确认情况，投资者应及时查询。   五、申购和赎回的数量限制 汇添富双利增强债券型证券投资基金                   基金合同 回的最低份额，具体规定请参见招募说明书。 体规定请参见招募说明书。 参见招募说明书。 基金管理人应当采取规定单一投资者申购金额上限、基金规模上限或基金单日 净申购比例上限，以及拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基 金份额持有人的合法权益，具体规定请参见招募说明书或相关公告。 份额的数量限制。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关 规定在指定媒介上公告。   六、申购和赎回的价格、费用及其用途 第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各类基金份 额净值在当天收市后计算，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经中国证监会同 意，可以适当延迟计算或公告。 说明书》。本基金 C 类基金份额不收取申购费，A 类、D 类基金份额的申购费 率由基金管理人决定，并在招募说明书中列示。申购的有效份额为净申购金额 除以当日的该类基金份额净值，有效份额单位为份，上述计算结果均按四舍五 入方法，保留到小数点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 书》。本基金的赎回费率由基金管理人决定，并在招募说明书中列示。赎回金额 为按实际确认的有效赎回份额乘以当日该类基金份额净值并扣除相应的费用， 赎回金额单位为元。上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后 2 位， 由此产生的收益或损失由基金财产承担。 金份额的申购费用由申购 D 类基金份额的投资人承担，不列入基金财产；C 类 汇添富双利增强债券型证券投资基金                  基金合同 基金份额不收取申购费用。 回基金份额时收取。本基金管理人对持续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 体的计算方法和收费方式由基金管理人根据基金合同的规定确定，并在招募说 明书中列示。基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式， 并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在 指定媒介上公告。 场情况制定基金促销计划，针对特定交易方式（如网上交易、电话交易等）开 展基金促销活动。在基金促销活动期间，基金管理人可以按中国证监会要求履 行必要手续后，对基金投资者适当调整基金申购费率、调低赎回费率。   七、拒绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请： 投资人的申购申请；当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考 的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基 金托管人协商确认后，基金管理人应当暂停接受投资人的申购申请。 产净值。 额持有人利益时。 能对基金业绩产生负面影响，从而损害现有基金份额持有人利益的情形。 金销售系统、基金登记系统或基金会计系统无法正常运行。 汇添富双利增强债券型证券投资基金                     基金合同 资者单日或单笔申购金额上限的。 份额的比例达到或者超过 50%，或者变相规避 50%集中度的情形时。   发生上述第 1、2、3、5、6、9 项之一且基金管理人决定暂停申购时，基金 管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资人的申购 申请被全部或部分拒绝的，被拒绝的申购款项将退还给投资人。在暂停申购的 情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理。   八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎 回款项： 投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项；当前一估值日基金资产净值 50%以上 的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大 不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当采取暂停接受投资 人的赎回申请或延缓支付赎回款项的措施。 产净值。   发生上述情形之一且基金管理人决定拒绝接受或暂停基金份额持有人的赎 回申请时，基金管理人应在当日报中国证监会备案，已确认的赎回申请，基金 管理人应足额支付；如暂时不能足额支付，应将可支付部分按单个账户申请量 占申请总量的比例分配给赎回申请人，未支付部分可延期支付。若出现上述第 事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时，基金 管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告。   九、巨额赎回的情形及处理方式 汇添富双利增强债券型证券投资基金                    基金合同   若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金 转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额 总数后的余额)超过前一开放日的基金总份额的 10%，即认为是发生了巨额赎回。   当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决 定全额赎回或部分延期赎回。   （1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时， 按正常赎回程序执行。   （2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认 为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大 波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的 个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未 能赎回部分，投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延 期赎回的，将自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消 赎回的，当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放 日赎回申请一并处理，无优先权并以下一开放日的该类基金份额净值为基础计 算赎回金额，以此类推，直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作 明确选择，投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。   （3）如果发生巨额赎回，且单个开放日内单个基金份额持有人申请赎回的 基金份额占前一开放日基金总份额的比例超过 30%时，本基金管理人可以对该 单个基金份额持有人超过 30%比例的赎回申请实施延期办理赎回申请。 对该单个基金份额持有人不超过 30%比例的赎回申请，与当日其他赎回申请一 起，按上述（1）、（2）方式处理。如下一开放日，该单一基金份额持有人剩余 未赎回部分仍旧超出前一开放日基金总份额的 30%时，继续按前述规则处理， 直至该单一基金份额持有人单个开放日内申请赎回的基金份额占前一开放日基 金总份额的比例低于 30%。   基金管理人在履行适当程序后，有权根据当时市场环境调整前述比例及处 汇添富双利增强债券型证券投资基金                   基金合同 理规则，并在指定媒介上进行公告。   （4）暂停赎回：连续 2 日以上(含本数)发生巨额赎回，如基金管理人认为 有必要，可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回 款项，但不得超过 20 个工作日，并应当在指定媒介上进行公告。   当发生上述延期赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真或者 招募说明书规定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份额持有人，说明有关处 理方法，并在 2 日内在指定媒介上刊登公告。   十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 刊登基金重新开放申购或赎回公告，并公布最近 1 个开放日的各类基金份额净 值。 据《信息披露办法》的规定在指定媒介刊登公告。   十一、基金转换   基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金合同的规定决定开办本基金 与基金管理人管理的其他基金之间的转换业务，基金转换可以收取一定的转换 费，相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及本基金合同的规定制定并 公告，并提前告知基金托管人与相关机构。   十二、基金的非交易过户   基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情 形而产生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。 无论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额 的投资人。   继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继 承；捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会 或社会团体；司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人 汇添富双利增强债券型证券投资基金               基金合同 持有的基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。办理非交易过户必 须提供基金登记机构要求提供的相关资料，对于符合条件的非交易过户申请按 基金登记机构的规定办理，并按基金登记机构规定的标准收费。   十三、基金的转托管   基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基 金销售机构可以按照规定的标准收取转托管费。   十四、定期定额投资计划   基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划，具体规则由基金管理人 另行规定。投资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额，每期 扣款金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定 期定额投资计划最低申购金额。   十五、基金的冻结和解冻   基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，以 及登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。   十六、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书或相关 公告。 汇添富双利增强债券型证券投资基金                          基金合同          第七部分 基金合同当事人及权利义务   一、基金管理人   （一） 基金管理人简况   名称：汇添富基金管理股份有限公司   住所：上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 H686 室   法定代表人：李文   设立日期：    2005 年 2 月 3 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字【2005】5 号   组织形式：股份有限公司   注册资本：人民币 132,724,224 元   存续期限：持续经营   （二） 基金管理人的权利与义务 但不限于：   （1）依法募集资金；   （2）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用 并管理基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批 准的其他费用；   （4）销售基金份额；   （5）按照规定召集基金份额持有人大会；   （6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管 人违反了《基金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部 门，并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；   （8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处 理；   （9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 汇添富双利增强债券型证券投资基金                基金合同 并获得《基金合同》规定的费用；   （10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请；   （12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的 利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资、融 券；   （14）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或 者实施其他法律行为；   （15）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金 提供服务的外部机构；   （16）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、 赎回、转换和非交易过户的业务规则，在法律法规和基金合同规定的范围内决 定基金的除调高托管、管理费和销售服务费之外的基金费率结构和收费方式；   （17）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：   （1）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运 用基金财产；   （4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化 的经营方式管理和运作基金财产；   （5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度， 保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分 别管理，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财 产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；   （7）依法接受基金托管人的监督；   （8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的 汇添富双利增强债券型证券投资基金                  基金合同 方法符合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信 息，确定基金份额申购、赎回的价格；   （9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；   （10）编制季度报告、中期报告和年度报告；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露 及报告义务；   （12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金 法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保 密，不向他人泄露；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持 有人分配基金收益；   （14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人 大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；   （16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他 相关资料 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并 且保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有 关的公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；   （18）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、 变现和分配；   （19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监 会并通知基金托管人；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合 法权益时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；   （21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务， 基金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额 持有人利益向基金托管人追偿；   （22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关 汇添富双利增强债券型证券投资基金                     基金合同 基金事务的行为承担责任；   （23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施 其他法律行为；   （24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能 生效，基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存款 利息在基金募集期结束后 30 日内退还基金认购人；   （25）执行生效的基金份额持有人大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有人名册；   （27）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金托管人   （一） 基金托管人简况   名称：上海浦东发展银行股份有限公司   住所：上海市中山东一路 12 号   主要负责人：张为忠   成立时间：1992 年 10 月 19 日   批准设立机关和批准设立文号：中国人民银行，银复 1992（601）号   组织形式：股份有限公司   注册资本：293.52 亿元人民币   存续期间：持续经营   基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字【2003】105 号   （二） 基金托管人的权利与义务 但不限于：   （1）自《基金合同》生效之日起，依法律法规和《基金合同》的规定安全 保管基金财产；   （2）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批 准的其他费用；   （3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反《基 金合同》及国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失 汇添富双利增强债券型证券投资基金                  基金合同 的情形，应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据相关市场规则，为基金开设证券账户、为基金办理证券交易资金 清算；   （5）提议召开或召集基金份额持有人大会；   （6）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；   （7）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：   （1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；   （2）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、 合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；   （3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同 的基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账 管理，保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财 产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；   （5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭 证；   （6）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户，按照《基金合同》的约 定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；   （7）保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有 规定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露；   （8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回价格；   （9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；   （10）对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见， 说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行； 如果基金管理人有未执行《基金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是 汇添富双利增强债券型证券投资基金                  基金合同 否采取了适当的措施；   （11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以 上；   （12）建立并保存基金份额持有人名册；   （13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；   （14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益 和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，召集基金份额持有 人大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；   （16）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作；   （17）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现 和分配；   （18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监 会和银行监管机构，并通知基金管理人；   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔 偿责任不因其退任而免除；   （20）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的 义务，基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金份额持 有人利益向基金管理人追偿；   （21）执行生效的基金份额持有人大会的决定；   （22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金份额持有人   基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接 受，基金投资者自依据《基金合同》取得的基金份额，即成为本基金份额持有 人和《基金合同》的当事人，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持 有人作为《基金合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要 条件。   同一类别每份基金份额具有同等的合法权益。 汇添富双利增强债券型证券投资基金                基金合同 包括但不限于：   （1）分享基金财产收益；   （2）参与分配清算后的剩余基金财产；   （3）依法申请赎回其持有的基金份额；   （4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大 会；   （5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会 审议事项行使表决权；   （6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；   （7）监督基金管理人的投资运作；   （8）对基金管理人、基金托管人、基金销售机构损害其合法权益的行为依 法提起诉讼或仲裁；   （9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 包括但不限于：   （1）认真阅读并遵守《基金合同》；   （2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力，自行承担投资风险；   （3）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金合同》终止的 有限责任；   （6）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动；   （7）执行生效的基金份额持有人大会的决定；   （8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；   （9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 汇添富双利增强债券型证券投资基金                   基金合同            第八部分 基金份额持有人大会   基金份额持有人大会由基金份额持有人组成，基金份额持有人的合法授权 代表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基 金份额拥有平等的投票权。   一、召开事由   （1）终止《基金合同》，但本基金合同另有约定的除外；   （2）更换基金管理人；   （3）更换基金托管人；   （4）转换基金运作方式；   （5）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准或销售服务费率，但法律法 规要求提高该等报酬标准或销售服务费率的除外；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资目标、范围或策略（法律法规和中国证监会另有规定的 除外）；   （9）变更基金份额持有人大会程序；   （10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；   （11）单独或合计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额持有人（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项 书面要求召开基金份额持有人大会；   （12）对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；   （13）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额 持有人大会的事项。 持有人大会：   （1）调低基金管理费、基金托管费、销售服务费和其他应由基金承担的费 用；   （2）法律法规要求增加的基金费用的收取； 汇添富双利增强债券型证券投资基金                     基金合同   （3）在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整本基金的申购费率、调 低赎回费率或在不影响基金份额持有人利益的情况下变更收费方式，调整基金 份额类别的设置；   （4）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修 改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生变化；   （6）按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的以 外的其他情形。 金管理人可在履行相应信息披露程序后，决定是否终止本基金合同。此事项可 不经基金份额持有人大会决议。   二、会议召集人及召集方式 金管理人召集。 提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管人自行召集。 要求召开基金份额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人 应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金 份额持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议。基金托 管人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提出提议的 基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面 决定之日起 60 日内召开。 汇添富双利增强债券型证券投资基金                   基金合同 召开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合 计代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人有权自行召集，并至少 提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大 会的，基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰。 益登记日。   三、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式 公告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时间、地点和会议形式；   （2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；   （4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限和代 理有效期限等）、送达时间和地点；   （5）会务常设联系人姓名及联系电话；   （6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；   （7）召集人需要通知的其他事项。 中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其 联系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式。 决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理 人到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应 另行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。 基金管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表 决意见的计票效力。   四、基金份额持有人出席会议的方式   基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会或法律法规和监管机 汇添富双利增强债券型证券投资基金                 基金合同 关允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集人确定。 代表出席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额 持有人大会，基金管理人或托管人不派代表列席的，不影响表决效力。现场开 会同时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程：   （1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人 持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合 同》和会议通知的规定，并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资 料相符；   （2）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示， 有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的 召集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的基金份额应不少 于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一。 形式在表决截至日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应以书面方式进行 表决。   在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：   （1）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2 个工作日内连 续公布相关提示性公告；   （2）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人， 则为基金管理人）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集人在 基金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）和公证机关的监督 下按照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见；基金托管人 或基金管理人经通知不参加收取书面表决意见的，不影响表决效力；   （3）本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的，基金份额 持有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分 汇添富双利增强债券型证券投资基金                基金合同 之一）；若本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见基金份额持有人 所持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集人可以在原 公告的基金份额持有人大会召开时间的三个月以后、六个月以内，就原定审议 事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会应当有代 表三分之一以上基金份额的持有人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面 意见；   （4）上述第（3）项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他 人出具书面意见的代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意 见的代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证 明符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定，并与基金登记机构记录相符。 或其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相结合的方式召开，会议程序 比照现场开会和通讯方式开会的程序进行；基金份额持有人可以采用书面、网 络、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由会议召集人确定并在会议通 知中列明。 席会议并表决的，授权方式可以采用纸质、网络、电话、短信或其他方式，具 体方式在会议通知中列明。   五、议事内容与程序   议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如《基金合同》的重大 修改、决定终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金 合并、法律法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基 金份额持有人大会讨论的其他事项。   基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改 应当在基金份额持有人大会召开前及时公告。   基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会 汇添富双利增强债券型证券投资基金                 基金合同   在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和 公布监票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决 议。大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未 能主持大会的情况下，由基金托管人授权其出席会议的代表主持；如果基金管 理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会，则由出席大会的基金份 额持有人和代理人所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生一名基 金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管 人拒不出席或主持基金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决 议的效力。   会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓 名（或单位名称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托 人姓名（或单位名称）和联系方式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，首先由召集人提前 30 日公布提案，在所通知的表决 截止日期后 2 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，在公 证机关监督下形成决议。   六、表决   基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有效；除下列第 2 项所规定的须 以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可做出。除本基金合同另有约定 外，转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》、 本基金与其他基金合并以特别决议通过方为有效。   基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。   采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，否则提 交符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者， 汇添富双利增强债券型证券投资基金                  基金合同 表面符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表决，表决意见模糊不清或相 互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的 基金份额总数。   基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   七、计票   （1）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持 人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基 金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由 基金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集，但是基 金管理人或基金托管人未出席大会的，基金份额持有人大会的主持人应当在会 议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担 任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力。   （2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当 场公布计票结果。   （3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀 疑，可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进 行重新清点，重新清点以一次为限。重新清点后，大会主持人应当当场公布重 新清点结果。   （4）计票过程应由公证机关予以公证，基金管理人或基金托管人拒不出席 大会的，不影响计票的效力。   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基 金托管人授权代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督 下进行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人 拒派代表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   八、生效与公告   基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监 汇添富双利增强债券型证券投资基金                  基金合同 会备案。   基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。   基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 日内在指定媒介上公告。如果采 用通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全文、 公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有 人大会的决议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金 管理人、基金托管人均有约束力。   九、本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表 决条件等规定，凡是直接引用法律法规的部分，如将来法律法规修改导致相关 内容被取消或变更的，基金管理人提前公告后，可直接对本部分内容进行修改 和调整，无需召开基金份额持有人大会审议。   十、实施侧袋机制期间基金份额持有人大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额持有 人和侧袋份额持有人分别持有或代表的基金份额或表决权符合该等比例，但若 相关基金份额持有人大会召集和审议事项不涉及侧袋账户的，则仅指主袋份额 持有人持有或代表的基金份额或表决权符合该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）； 持有人所持有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二 分之一）； 于在权益登记日相关基金份额的二分之一、召集人在原公告的基金份额持有人 大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额 持有人大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）相关基金份额的持有人参 与或授权他人参与基金份额持有人大会投票； 汇添富双利增强债券型证券投资基金                    基金合同 （含 50%）选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持 人； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。      同一主侧袋账户内的每份基金份额具有平等的表决权。 汇添富双利增强债券型证券投资基金                   基金合同      第九部分   基金管理人、基金托管人的更换条件和程序   一、基金管理人和基金托管人职责终止的情形   （一） 基金管理人职责终止的情形   有下列情形之一的，基金管理人职责终止：   （二） 基金托管人职责终止的情形   有下列情形之一的，基金托管人职责终止：   二、基金管理人和基金托管人的更换程序   （一） 基金管理人的更换程序 的基金管理人形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的 三分之二以上（含三分之二）表决通过； 金管理人； 案； 持有人大会决议生效后 2 日内在指定媒介公告； 汇添富双利增强债券型证券投资基金                    基金合同 料，及时向临时基金管理人或新任基金管理人办理基金管理业务的移交手续， 临时基金管理人或新任基金管理人应及时接收。新任基金管理人应与基金托管 人核对基金资产总值； 所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报中国证监会备案； 应按其要求替换或删除基金名称中与原基金管理人有关的名称字样。      （二） 基金托管人的更换程序 的基金托管人形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的 三分之二以上（含三分之二）表决通过； 金托管人； 案； 持有人大会决议生效后 2 日内在指定媒介公告； 资料，及时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管人或者临 时基金托管人应当及时接收。新任基金托管人与基金管理人核对基金资产总 值； 所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报中国证监会备案。      （三）基金管理人与基金托管人同时更换的条件和程序。 总份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人提名新的基金管理人和基金托管 人； 汇添富双利增强债券型证券投资基金                    基金合同 管人的基金份额持有人大会决议生效后 2 日内在指定媒介上联合公告。 汇添富双利增强债券型证券投资基金                基金合同               第十部分    基金的托管   基金托管人和基金管理人按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定订 立托管协议。   订立托管协议的目的是明确基金托管人与基金管理人之间在基金财产的保 管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜中的权 利义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。 汇添富双利增强债券型证券投资基金                   基金合同             第十一部分 基金份额的登记   一、基金的份额登记业务   本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内 容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、 清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过 户等。   二、基金登记业务办理机构   本基金的登记业务由基金管理人或基金管理人委托的其他符合条件的机构 办理。基金管理人委托其他机构办理本基金登记业务的，应与代理人签订委托 代理协议，以明确基金管理人和代理机构在投资者基金账户管理、基金份额登 记、清算及基金交易确认、发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等事宜 中的权利和义务，保护基金份额持有人的合法权益。   三、基金登记机构的权利   基金登记机构享有以下权利： 关规定于开始实施前在指定媒介上公告；   四、基金登记机构的义务   基金登记机构承担以下义务： 务； 以上； 汇添富双利增强债券型证券投资基金                   基金合同 投资者或基金带来的损失，须承担相应的赔偿责任，但司法强制检查情形及法 律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他情形除外； 其他必要的服务； 汇添富双利增强债券型证券投资基金                  基金合同              第十二部分 基金的投资   一、投资目标   本基金主要投资于债券资产，通过精选信用债券，并适度参与权益类品种 投资，在承担合理风险和保持资产流动性的基础上，力争实现资产的长期稳定 增值。   二、投资范围   本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市 的股票（含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、存托凭证、 债券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证 监会相关规定)。   本基金主要投资于固定收益类金融工具，包括国债、金融债、央行票据、 公司债、企业债、地方政府债、可转换债券、可分离债券、短期融资券、中期 票据、中小企业私募债券、资产支持证券、债券回购、银行存款（包括定期存 款及协议存款），以及法律法规或中国证监会允许投资的其他固定收益类金融工 具。本基金可投资于一级市场新股申购、持有可转换债券转股所得的股票、因 所持股票所派发的权证以及因投资可分离债券而产生的权证，也可直接从二级 市场上买入股票、存托凭证和权证。   如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适 当程序后，可以将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 证的投资比例合计不超过基金资产的 20%；基金持有的全部权证的市值不超过 基金资产净值的 3%；持有的现金或到期日在 1 年以内的政府债券不低于基金资 产净值的 5%，本基金所指的现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款 等。   本基金所指的信用债券是指公司债、企业债、可转换债券、金融债（不含 政策性金融债）、资产支持证券、短期融资券、中小企业私募债券、中期票据等 除国债和央行票据之外的、非国家信用的债券类品种。 汇添富双利增强债券型证券投资基金                 基金合同   三、投资策略   本基金将主要投资于债券资产，同时密切关注一、二级股票市场的运行状 况与风险收益特征，把握相对确定性的投资机会，从而在严格控制基金资产运 作风险的基础上，力争实现组合的稳健增值。   （一）资产配置策略   本基金 80%以上的基金资产投资于债券资产，并在严格控制风险的基础 上，通过对全球经济形势、中国经济发展（包括宏观经济运行周期、财政及货 币政策、资金供需情况）、证券市场估值水平等的研判，动态调整基金大类资产 的投资比例，力争为基金资产获取稳健回报。   （二）信用策略   本基金投资于信用债券的资产不低于基金资产的 60%。   信用债券收益率是与其具有相同期限的无风险收益率加上反映信用风险收 益的信用利差之和。基准收益率主要受宏观经济环境的影响，信用利差收益率 主要受对应的信用利差曲线以及该信用债券本身的信用变化的影响，因此本基 金分别采用基于信用利差曲线变化策略和基于本身信用变化的策略。   本基金将以下两方面分析信用利差的变化情况，并采取相应的投资策略：   宏观经济环境对信用利差的影响：当宏观经济向好时，信用利差可能由于 发债主体盈利能力改善而收窄；反之，信用利差可能扩大。本基金将根据宏观 经济的变化情况，加大对信用利差收窄的债券的投资比例。   市场供求关系对信用利差的影响：信用债券的发行利率、企业的融资需求 等都将影响债券的供给，而政策的变化、其他类属资产的收益率等也将影响投 资者对信用债券的需求，从而对信用利差产生影响。本基金将综合分析信用债 券市场容量、市场形势预期、流动性等因素，在具有不同信用利差的品种间进 行动态调整。   本基金依靠内部信用评级系统持续跟踪研究发债主体的经营状况、财务指 标等情况，对其信用风险进行评估并作出及时反应。   为了准确评估发债主体的信用风险，我们设计了定性和定量相结合的内部 汇添富双利增强债券型证券投资基金                基金合同 信用评级体系。内部信用评级体系遵循从“行业风险”－“公司风险”（包括公 司背景、公司行业地位、企业盈利模式、公司治理结构和信息披露状况、及企 业财务状况）－“外部支持”(外部流动性支持能力、及债券担保增信)－“得 到评分”的评级过程。其中，定量分析主要是指对企业财务数据的定量分析， 主要包括四个方面：盈利能力分析、偿债能力分析、现金流获取能力分析、营 运能力分析。定性分析包括所有非定量信息的分析和研究，它是对定量分析的 重要补充，能够有效提高定量分析的准确性。   本基金内部的信用评级体系定位为即期评级，侧重于评级的准确性，从而 为信用产品的实时交易提供参考。本基金会对宏观、行业、公司自身信用状况 的变化和趋势进行跟踪，发掘相对价值被低估的债券，以便及时有效地抓住信 用债券本身信用变化带来的市场交易机会。   本基金将根据信用债券市场的收益率水平，在综合考虑信用等级、期限、 流动性、市场分割、息票率、税赋特点、提前偿还和赎回等因素的基础上，建 立收益率曲线预测模型和信用利差曲线预测模型，并通过这些模型进行估值， 重点选择具备以下特征的信用债券：较高到期收益率、较高当期收入、预期信 用质量将改善，以及价值尚未被市场充分发现的个券。   （三）利率策略   本基金将通过全面研究和分析宏观经济运行情况和金融市场资金供求状况 变化趋势及结构，结合对财政政策、货币政策等宏观经济政策取向的研判，从 而预测出金融市场利率水平变动趋势。在此基础上，结合期限利差与凸度综合 分析，制定出具体的利率策略。   具体而言，本基金将首先采用“自上而下”的研究方法，综合研究主要经 济变量指标，分析宏观经济情况，建立经济前景的场景模拟，进而预测财政政 策、货币政策等宏观经济政策取向。同时，本基金还将分析金融市场资金供求 状况变化趋势与结构，对影响资金面的因素进行详细分析与预判，建立资金面 的场景模拟。   在此基础上，本基金将结合历史与经验数据，区分当前利率债收益率曲线 的期限利差、曲率与券间利差所面临的历史分位，判断收益率曲线参数变动的 汇添富双利增强债券型证券投资基金               基金合同 程度与概率，即对收益率曲线平移的方向，陡峭化的程度与凸度变动的趋势进 行敏感性分析，以此为依据动态调整投资组合。如预期收益率曲线出现正向平 移的概率较大时，即市场利率将上升，本基金将降低组合久期以规避损失；如 出现负向平移的概率较大时，则提高组合久期；如收益率曲线过于陡峭时，则 采用骑乘策略获取超额收益。本基金还将在对收益率曲线凸度判断的基础上， 利用蝶形策略获取超额收益。   （四）可转换债券投资策略   对于本基金中可转换债券的投资，本基金主要采用可转换债券相对价值分 析策略。   由于可转换债券兼具债性和股性，其投资风险和收益介于股票和债券之 间，可转换债券相对价值分析策略通过分析不同市场环境下其股性和债性的相 对价值，把握可转换债券的价值走向，选择相应券种，从而获取较高投资收益。   其次，在进行可转换债券筛选时，本基金还对可转换债券自身的基本面要 素进行综合分析，这些基本面要素包括股性特征、债性特征、摊薄率、流动性 等，形成对基础股票的价值评估。本基金将可转换债券自身的基本面分析和其 基础股票的基本面分析结合在一起，最终确定投资的品种。   （五）中小企业私募债券投资策略   本基金将在严格控制信用风险的基础上，通过严密的投资决策流程、投资 授权审批机制、集中交易制度等保障审慎投资于中小企业私募债券，并通过组 合管理、分散化投资、合理谨慎地评估、预测和控制相关风险，实现投资收益 的最大化。   本基金依靠内部信用评级系统持续跟踪研究发债主体的经营状况、财务指 标等情况，对其信用风险进行评估并作出及时反应。内部信用评级以深入的企 业基本面分析为基础，结合定性和定量方法，注重对企业未来偿债能力的分析 评估，对中小企业私募债券进行分类，以便准确地评估中小企业私募债券的信 用风险程度，并及时跟踪其信用风险的变化。   本基金对中小企业私募债券的投资策略以持有到期为主，在综合考虑债券 信用资质、债券收益率和期限的前提下，重点选择资质较好、收益率较好的中 小企业私募债券进行投资。 汇添富双利增强债券型证券投资基金                基金合同   基金投资中小企业私募债券，基金管理人将根据审慎原则，制定严格的投 资决策流程、风险控制制度和信用风险、流动性风险处置预案，并经董事会批 准，以防范信用风险、流动性风险等各种风险。   （六）股票投资策略   本基金将研究首次发行股票及增发新股的上市公司基本面因素，并参考同 类上市公司的估值水平，评估股票的投资价值，适时参与新股申购与增发。   在股票投资中，采用“自下而上”的策略，精选出具有持续竞争优势且估值 有吸引力的股票，精心科学构建股票投资组合，并辅以严格的投资组合风险控 制，以获得当期的较高投资收益。   本基金精选组合成份股的过程具体分为二个层次进行：第一层次，企业竞 争优势评估。通过深入的案头分析和实地调研，发现在经营中具有一个或多个 方面的持续竞争优势（如公司治理优势、管理层优势、生产优势、市场优势、 技术优势、政策性优势等）、管理出色且财务透明稳健的企业；第二层次，估值 精选。基于定性定量分析、动态静态指标相结合的原则，采用内在价值、相对 价值、收购价值相结合的估值方法，选择股价没有充分反映价值的股票进行投 资及组合管理。只要一个企业保持和提升它的竞争优势，本基金就作长期投资。 如果一个企业丧失了它的竞争优势或它的股价已经超过其价值，本基金就将其 出售。   本基金投资存托凭证的策略依照上述境内上市交易的股票投资策略执行。   （七）权证投资策略   权证为本基金辅助性投资工具。本基金在投资权证时，将对权证标的证券 的基本面进行深入研究，结合权证定价模型及其隐含波动率等指标，寻求其合 理的估值水平，谨慎投资，以追求较稳定的当期收益。   四、投资限制   基金的投资组合应遵循以下限制： 汇添富双利增强债券型证券投资基金                     基金合同   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，其中投资于信 用债券的资产不低于基金资产的 60%；股票资产及存托凭证的投资比例合计不 超过基金资产的 20%；   （2）保持不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债 券；本基金所指的现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超过基金资产净值的 10 ％；   （4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证 券的 10％；   （5）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3％；   （6）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的   （7）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资 产净值的 0.5％；   （8）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过 基金资产净值的 10％；   （9）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的   （10）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超 过该资产支持证券规模的 10％；   （11）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支 持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10％；   （12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。 基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在 评级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出；   （13）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的 总资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总 量；   （14）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过 汇添富双利增强债券型证券投资基金                     基金合同 基金资产净值的 40%；债券回购最长期限为 1 年，债券回购到期后不得展期；   （15）本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得超过本基金资产净 值的 10%；   （16）本基金主动投资流动性受限资产的市值合计不得超过本基金基金资 产净值的 15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管 理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述投资比例限制的，基金管理人不 得主动新增流动性受限资产的投资；   （17）本基金管理人管理的全部开放式基金（包括开放式基金以及处于开 放期的定期开放基金，完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的开放式基 金以及中国证监会认可的特殊投资组合除外）持有一家上市公司发行的可流通 股票，不得超过该上市公司可流通股票的 15%；同一基金管理人管理的全部投 资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票 的 30%；   （18）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易 对手方开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与本基金合同约定的 投资范围保持一致；   （19）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行；   （20）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（12）、（16）、（18）项外，因证券市场波动、证券发行人合 并、基金规模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致使基 金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在 10 个交易日内进行 调整。法律法规另有规定的，从其规定。   基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的有关约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同 生效之日起开始。   法律法规或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理人 在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或以变更后的规定为准。   为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活 汇添富双利增强债券型证券投资基金                  基金合同 动：   （1）承销证券；   （2）违反规定向他人贷款或者提供担保；   （3）从事承担无限责任的投资；   （4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；   （5）向其基金管理人、基金托管人出资；   （6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；   （7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。   法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则基金管理人在履 行适当程序后，本基金投资不再受相关限制。   五、业绩比较基准   本基金的业绩比较基准为：银行三年期存款税后利率+1.5%。   三年期银行定期存款利率指同期中国人民银行网站上发布的三年期“金融 机构人民币存款基准利率”。以上业绩基准符合本基金的产品定位，且易于投资 者理解和接受，适合作为本基金的业绩比较基准。   如果今后市场中出现更具有代表性的业绩比较基准，或者更科学的业绩比 较基准，基金管理人认为有必要作相应调整时，本基金管理人可以依据维护投 资者合法权益的原则，经与基金托管人协商一致后，变更本基金的业绩比较基 准，报中国证监会备案并及时公告，而无需召开基金份额持有人大会。   六、风险收益特征   本基金为债券型基金，属于证券投资基金中较低预期风险、较低预期收益 的品种，其预期风险及预期收益水平高于货币市场基金，低于混合型基金及股 票型基金。   七、投资决策依据和投资程序   （1）国家有关法律、法规和基金合同的有关规定；   （2）国内外宏观经济形势及对中国债券市场的影响；   （3）国家货币政策及债券市场政策；   （4）商业银行的信贷扩张； 汇添富双利增强债券型证券投资基金                   基金合同   （5）股票和债券市场的基本情况。   （1）宏观分析师根据宏观经济形势、物价形势、货币政策等判断股票市场 和利率的走向，提交策略报告。   （2）债券策略分析师提交关于债券市场基本面、债券市场供求、收益率曲 线预测的分析报告。   （3）信用分析师负责信用风险的评估、信用利差的分析及信用评级的调整。   （4）数量分析师对衍生产品和创新产品进行分析。   （5）在分析研究报告的基础上，基金经理提出月度投资计划并提交投资决 策委员会审议。   （6）投资决策委员会审议基金经理提交的投资计划。   （7）如审议通过，基金经理在考虑资产配置的情况下，挑选合适的债券品 种，灵活采取各种策略，构建投资组合。   （8）集中交易室执行交易指令。   八、基金管理人代表基金行使股东权利和债权人权利的处理原则及方法 额持有人的利益； 份额持有人的利益； 人牟取任何不当利益。   九、基金的融资、融券   待相关政策规定明确后,本基金可以根据有关法律法规和政策的规定进行融 资、融券。   十、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，根据最大限度保护基 金份额持有人利益的原则，基金管理人经与基金托管人协商一致，并咨询会计 师事务所意见后，可以依照法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制。 汇添富双利增强债券型证券投资基金                  基金合同   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、 业绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施程序、运作安排、投资安排、特定资产的处置 变现和支付等对投资者权益有重大影响的事项详见招募说明书的规定。              第十三部分 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和基金应收 的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券 账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金 托管人、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户 相独立。   四、基金财产的保管和处分   本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的财产，并由 基金托管人保管。基金管理人、基金托管人、基金登记机构和基金销售机构以 其自有的财产承担其自身的法律责任，其债权人不得对本基金财产行使请求冻 结、扣押或其他权利。除依法律法规和《基金合同》的规定处分外，基金财产 不得被处分。   基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等 原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作基金财产 所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理人管理运作 不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。 汇添富双利增强债券型证券投资基金                基金合同              第十四部分 基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的交易日以及国家法律法规 规定需要对外披露基金净值的非交易日。   二、估值对象   基金所拥有的股票、权证、债券和银行存款本息、应收款项、其它投资等 资产及负债。   三、估值方法   （1）交易所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交 易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境 未发生重大变化或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的，以最近交 易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券 发行机构发生影响证券价格的重大事件的，可参考类似投资品种的现行市价及 重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格；   （2）交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值，估值日没有交 易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日的收盘价估值。 如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价 及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格；   （3）交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中 所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日没有交易的，且最近交易日 后经济环境未发生重大变化，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含 的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变 化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价， 确定公允价格；   （4）交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值。 交易所上市的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可 靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 汇添富双利增强债券型证券投资基金                基金合同   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌 的同一股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估 值；   （2）首次公开发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定公允价 值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交 易所上市的同一股票的估值方法估值；非公开发行有明确锁定期的股票，按监 管机构或行业协会有关规定确定公允价值。 估值技术确定公允价值。 金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估 值。 格验证具有可靠性的估值技术，确定中小企业私募债券的公允价值。中小企业 私募债券采用估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。法律法 规对中小企业私募债券估值有最新规定的，从其规定。 按国家最新规定估值。   如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、 程序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即 通知对方，共同查明原因，双方协商解决。   根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理 人承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关 的会计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意 见，按照基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。   四、估值程序 汇添富双利增强债券型证券投资基金                     基金合同 日该类基金份额的余额数量计算，均精确到 0.0001 元，小数点后第 5 位四舍五 入。国家另有规定的，从其规定。   每个工作日计算基金资产净值及各类基金份额的基金份额净值，并按规定 公告。 或本基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值 后，将各类基金份额的基金份额净值结果发送基金托管人，经基金托管人复核 无误后，由基金管理人对外公布。   五、估值错误的处理   基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估 值的准确性、及时性。当某类基金份额净值小数点后 4 位以内(含第 4 位)发生 估值错误时，视为该类基金份额净值错误。   本基金合同的当事人应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或 销售机构、或投资人自身的过错造成估值错误，导致其他当事人遭受损失的， 过错的责任人应当对由于该估值错误遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失按下 述“估值错误处理原则”给予赔偿，承担赔偿责任。   上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、 数据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等。   （1）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时，估值错误责任方应及 时协调各方，及时进行更正，因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承 担；由于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误，给当事人造成损失 的，由估值错误责任方对直接损失承担赔偿责任；若估值错误责任方已经积极 协调，并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正，则其应当承 担相应赔偿责任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认，确 保估值错误已得到更正。 汇添富双利增强债券型证券投资基金                   基金合同   （2）估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负 责，并且仅对估值错误的有关直接当事人负责，不对第三方负责。   （3）因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。 但估值错误责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返 还或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失(“受损方”)，则估值错误责 任方应赔偿受损方的损失，并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的 当事人享有要求交付不当得利的权利；如果获得不当得利的当事人已经将此部 分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得 的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。   （4）估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。   估值错误被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下：   （1）查明估值错误发生的原因，列明所有的当事人，并根据估值错误发生 的原因确定估值错误的责任方；   （2）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失 进行评估；   （3）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行 更正和赔偿损失；   （4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。   （1）某类基金份额净值计算出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正， 通报基金托管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。   （2）错误偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理人应当通报基 金托管人并报中国证监会备案；错误偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金管理人应当公告。   （3）前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。   六、暂停估值的情形 汇添富双利增强债券型证券投资基金                 基金合同 时； 时； 基金份额持有人的利益，决定延迟估值； 商确认后，基金管理人应当暂停估值；   七、基金净值的确认   用于基金信息披露的基金资产净值和各类基金份额的基金份额净值由基金 管理人负责计算，基金托管人负责进行复核。基金管理人应于每个开放日交易 结束后计算当日的基金资产净值和各类基金份额的基金份额净值并发送给基金 托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人，由基金管 理人对基金净值予以公布。   八、特殊情形的处理   基金管理人按本部分第三条有关估值方法规定的第 4 项条款进行估值时， 所造成的误差不作为基金份额净值错误处理。   九、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并 披露主袋账户的基金净值信息，暂停披露侧袋账户份额净值。 汇添富双利增强债券型证券投资基金                   基金合同             第十五部分 基金费用与税收   一、基金费用的种类 费； 费用。   上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确 定，法律法规另有规定时从其规定。   二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.40%年费率计提。管理费的计 算方法如下：   H＝E×0.40%÷当年天数   H 为每日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向 基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前 5 个工作日 内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付 日期顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的 汇添富双利增强债券型证券投资基金                   基金合同 计算方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为每日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向 基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前 5 个工作日 内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。   本基金 A 类、D 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务 费年费率为 0.40%。   本基金 C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金资产净值 的 0.40%年费率计提。   计算方法如下：   H＝E×0.40%÷当年天数   H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   销售服务费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向 基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前 2 个工作日 内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。   销售服务费主要用于本基金持续销售以及基金份额持有人服务等各项费用。   上述“一、基金费用的种类中第 4－9 项费用”，根据有关法规及相应协议规 定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。   三、不列入基金费用的项目   下列费用不列入基金费用： 基金财产的损失； 目。 汇添富双利增强债券型证券投资基金               基金合同   四、基金税收   本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规 执行。   五、实施侧袋机制期间的基金费用   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户有关的费用可以从侧袋账户中列支， 但应待侧袋账户资产变现后方可列支，有关费用可酌情收取或减免，但不得收 取管理费，详见招募说明书的规定。 汇添富双利增强债券型证券投资基金                    基金合同            第十六部分 基金的收益与分配      一、基金利润的构成      基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 相关费用后的余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。      二、基金可供分配利润      基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中 已实现收益的孰低数。      三、基金收益分配原则 该次可供分配利润的 20%，若《基金合同》生效不满 3 个月可不进行收益分 配； 现金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不 选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红； 准日的各类基金份额净值减去每单位该类基金份额收益分配金额后不能低于面 值；      四、收益分配方案      基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收 益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。      五、收益分配方案的确定、公告与实施      本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，在 2 日内 在指定媒介公告。      基金红利发放日距离收益分配基准日（即可供分配利润计算截止日）的时 汇添富双利增强债券型证券投资基金                  基金合同 间不得超过 15 个工作日。      六、基金收益分配中发生的费用      基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当 投资者的现金红利小于一定金额，不足于支付银行转账或其他手续费用时，基 金登记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红 利再投资的计算方法，依照《业务规则》执行。      七、实施侧袋机制期间的收益分配   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见招募说明书的规 定。 汇添富双利增强债券型证券投资基金                        基金合同            第十七部分 基金的会计与审计   一、基金会计政策 会计年度按如下原则：如果《基金合同》生效少于 2 个月，可以并入下一个会 计年度； 会计核算，按照有关规定编制基金会计报表； 并以书面方式确认。   二、基金的年度审计 相关业务资格的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审 计。 换会计师事务所需在 2 日内在指定媒介公告。 汇添富双利增强债券型证券投资基金                 基金合同             第十八部分 基金的信息披露   一、本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、 《基金合同》及其他有关规定。   二、信息披露义务人   本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有 人大会的基金份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和非法 人组织。   本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人利益为根本出发点，按照法 律法规和中国证监会的规定披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确 性、完整性、及时性、简明性和易得性。   本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内，将应予披露的基金 信息通过中国证监会指定的全国性报刊（以下简称“指定报刊”）和指定互联网 网站（以下简称“指定网站”，包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证 监会基金电子披露网站）等媒介披露，并保证基金投资者能够按照《基金合 同》约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。   三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，不得有下列行为： 字；   四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的，基 金信息披露义务人应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以 中文文本为准。   本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币单位为人民 币元。 汇添富双利增强债券型证券投资基金                  基金合同   五、公开披露的基金信息   公开披露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议、基金产品资料概要 基金份额持有人大会召开的规则及具体程序，说明基金产品的特性等涉及基金 投资者重大利益的事项的法律文件。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息 披露及基金份额持有人服务等内容。《基金合同》生效后，基金招募说明书的信 息发生重大变更的，基金管理人应当在三个工作日内，更新基金招募说明书并 登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理人至少每 年更新一次。基金终止运作的，基金管理人不再更新基金招募说明书。 作监督等活动中的权利、义务关系的法律文件。 明的基金概要信息。《基金合同》生效后，基金产品资料概要的信息发生重大变 更的，基金管理人应当在三个工作日内，更新基金产品资料概要，并登载在指 定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产品资料概要其他信息发生变更 的，基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的，基金管理人不再更新基 金产品资料概要。   基金募集申请经中国证监会注册后，基金管理人在基金份额发售的 3 日 前，将基金招募说明书、《基金合同》摘要登载在指定媒介上；基金管理人、基 金托管人应当将《基金合同》、基金托管协议登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在 披露招募说明书的当日登载于指定媒介上。   （三）《基金合同》生效公告   基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在指定媒介上登载《基 金合同》生效公告。 汇添富双利增强债券型证券投资基金                  基金合同   （四）基金净值信息   《基金合同》生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人 应当至少每周公告一次基金资产净值和各类基金份额的基金份额净值。   在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在不晚于每个开放 日的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放日的各类 基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在指定网站披露 半年度和年度最后一日的各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价格   基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上载明基金份 额申购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率，并保证投资者能够在基 金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息资料。   （六）基金定期报告，包括基金年度报告、基金中期报告和基金季度报告   基金管理人应当在每年结束之日起三个月内，编制完成基金年度报告，将 年度报告登载在指定网站上，并将年度报告提示性公告登载在指定报刊上。基 金年度报告中的财务会计报告应当经过具有证券、期货相关业务资格的会计师 事务所审计。   基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内，编制完成基金中期报告， 将中期报告登载在指定网站上，并将中期报告提示性公告登载在指定报刊上。   基金管理人应当在季度结束之日起 15 个工作日内，编制完成基金季度报 告，将季度报告登载在指定网站上，并将季度报告提示性公告登载在指定报刊 上。   《基金合同》生效不足 2 个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、 中期报告或者年度报告。   基金管理人应在中期报告、年度报告等文件中披露基金组合资产情况及其 流动性风险分析等。   如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者利益，基金管理人至少应当在定期报告“影响投资者决 策的其他重要信息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报 汇添富双利增强债券型证券投资基金                   基金合同 告期内持有份额变化情况及本基金的特有风险，中国证监会认定的特殊情形除 外。   （七）临时报告   本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在 2 日内编制临时报告 书，并登载在指定报刊和指定网站上。   前款所称重大事件，是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格 产生重大影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事 项；6、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更； 人变更； 负责人发生变动； 基金托管人专门基金托管部门的主要业务人员在最近 12 个月内变动超过百分之 三十； 到重大行政处罚、刑事处罚，基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金 托管业务相关行为受到重大行政处罚、刑事处罚； 实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证 汇添富双利增强债券型证券投资基金                   基金合同 券，或者从事其他重大关联交易事项，但中国证监会另有规定的除外； 提方式和费率发生变更； 时； 价格产生重大影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。   （八）澄清公告   在《基金合同》存续期限内，任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的 消息可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损害基 金份额持有人权益的，相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开 澄清，并将有关情况立即报告中国证监会。   （九）清算报告   基金合同终止的，基金管理人应当依法组织基金财产清算小组对基金财产 进行清算并作出清算报告。基金财产清算小组应当将清算报告登载在指定网站 上，并将清算报告提示性公告登载在指定报刊上。   （十）基金份额持有人大会决议   基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报中国证监会备案，并予以公 告。   （十一）基金管理人应当在本基金投资中小企业私募债券后 2 个交易日 内，在中国证监会指定媒介披露所投资中小企业私募债券的名称、数量、期限、 收益率等信息。 汇添富双利增强债券型证券投资基金               基金合同   基金管理人应当在基金年度报告、基金中期报告和基金季度报告等定期报 告和招募说明书等文件中披露中小企业私募债券的投资情况。   （十二）实施侧袋机制期间的信息披露   本基金实施侧袋机制的，相关信息披露义务人应当根据法律法规、基金合 同和招募说明书的规定进行信息披露，详见招募说明书的规定。   （十三）中国证监会规定的其他信息。   六、信息披露事务管理   基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度，指定专门部门 及高级管理人员负责管理信息披露事务。   基金信息披露义务人公开披露基金信息，应当符合中国证监会相关基金信 息披露内容与格式准则等法规的规定。   基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的 约定，对基金管理人编制的基金资产净值、各类基金份额的基金份额净值、基 金份额申购赎回价格、基金定期报告、更新的招募说明书、基金产品资料概要、 基金清算报告等公开披露的相关基金信息进行复核、审查，并向基金管理人进 行书面或电子确认。   基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中选择一家报刊披露本基金信息。 基金管理人、基金托管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露的基 金信息，并保证相关报送信息的真实、准确、完整、及时。   基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外，还可以根据需 要在其他公共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息， 并且在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致。   基金管理人、基金托管人除按法律法规要求披露信息外，也可着眼于为投 资者决策提供有用信息的角度，在保证公平对待投资者、不误导投资者、不影 响基金正常投资操作的前提下，自主提升信息披露服务的质量。具体要求应当 符合中国证监会及自律规则的相关规定。前述自主披露如产生信息披露费用， 该费用不得从基金财产中列支。   为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的 专业机构，应当制作工作底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后 汇添富双利增强债券型证券投资基金                基金合同    七、信息披露文件的存放与查阅    依法必须披露的信息发布后，基金管理人、基金托管人应当按照相关法律 法规规定将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。    八、本基金信息披露事项以法律法规规定及本章节约定的内容为准。 汇添富双利增强债券型证券投资基金                     基金合同   第十九部分     基金合同的变更、终止与基金财产的清算   一、《基金合同》的变更 人大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于可不经 基金份额持有人大会决议通过的事项，由基金管理人和基金托管人同意后变更 并公告，并报中国证监会备案。 执行，并自决议生效后两日内在指定媒介公告。   二、《基金合同》的终止事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当终止： 基金托管人承接的； 在履行相应信息披露程序后，决定是否终止本基金合同；   三、基金财产的清算 内成立清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下 进行基金清算。 管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的 人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。 估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。   （1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金； 汇添富双利增强债券型证券投资基金                  基金合同   （2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清算报告；   （5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算 报告出具法律意见书；   （6）将清算报告报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 而不能及时变现的，清算期限相应顺延。   四、清算费用   清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费 用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产清算剩余资产的分配   依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基 金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的 基金份额比例进行分配。   六、基金财产清算的公告   清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经具有证券、 期货相关业务资格的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中 国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备 案后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行公告，基金财产清算小组应当将清 算报告登载在指定网站上，并将清算报告提示性公告登载在指定报刊上。   七、基金财产清算账册及文件的保存   基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。 汇添富双利增强债券型证券投资基金                基金合同               第二十部分     违约责任   一、基金管理人、基金托管人在履行各自职责的过程中，违反《基金法》 等法律法规的规定或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额持有人造 成损害的，应当分别对各自的行为依法承担赔偿责任；因共同行为给基金财产 或者基金份额持有人造成损害的，应当承担连带赔偿责任，对损失的赔偿，仅 限于直接损失。但是发生下列情况的，当事人可以免责： 作为或不作为而造成的损失等； 造成的损失等。   二、在发生一方或多方违约的情况下，在最大限度地保护基金份额持有人 利益的前提下，《基金合同》能够继续履行的应当继续履行。非违约方当事人在 职责范围内有义务及时采取必要的措施，防止损失的扩大。没有采取适当措施 致使损失进一步扩大的，不得就扩大的损失要求赔偿。非违约方因防止损失扩 大而支出的合理费用由违约方承担。   三、由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素导致业务出现差错，基 金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但是 未能发现错误的，由此造成基金财产或投资人损失，基金管理人和基金托管人 免除赔偿责任。但是基金管理人和基金托管人应积极采取必要的措施消除由此 造成的影响。 汇添富双利增强债券型证券投资基金                基金合同         第二十一部分 争议的处理和适用的法律   各方当事人同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切 争议，如经友好协商未能解决的，应提交上海仲裁委员会根据该会当时有效的 仲裁规则进行仲裁，仲裁的地点在上海市，仲裁裁决是终局性的并对相关各方 均有约束力，仲裁费用由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事人应恪守各自的职责，继续忠实、勤勉、尽 责地履行基金合同规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。   《基金合同》受中国法律管辖。 汇添富双利增强债券型证券投资基金                基金合同            第二十二部分 基金合同的效力   《基金合同》是约定基金当事人之间、基金与基金当事人之间权利义务关 系的法律文件。 或授权代表签字并在募集结束后经基金管理人向中国证监会办理基金备案手 续，并经中国证监会书面确认后生效。 会备案并公告之日止。 持有人在内的《基金合同》各方当事人具有同等的法律约束力。 理人、基金托管人各持有二份，每份具有同等的法律效力。 机构的办公场所和营业场所查阅。 汇添富双利增强债券型证券投资基金               基金合同              第二十三部分 其他事项   《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事人各方按有关法律法规 协商解决。 汇添富双利增强债券型证券投资基金                基金合同           第二十四部分 基金合同内容摘要   一、基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务   （一）基金份额持有人的权利与义务   基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接 受，基金投资者自依据《基金合同》取得的基金份额，即成为本基金份额持有 人和《基金合同》的当事人，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持 有人作为《基金合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要 条件。   同一类别每份基金份额具有同等的合法权益。 包括但不限于：   （1）分享基金财产收益；   （2）参与分配清算后的剩余基金财产；   （3）依法申请赎回其持有的基金份额；   （4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大 会；   （5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会 审议事项行使表决权；   （6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；   （7）监督基金管理人的投资运作；   （8）对基金管理人、基金托管人、基金销售机构损害其合法权益的行为依 法提起诉讼或仲裁；   （9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 包括但不限于：   （1）认真阅读并遵守《基金合同》；   （2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力，自行承担投资风险；   （3）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务； 汇添富双利增强债券型证券投资基金                  基金合同   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金合同》终止的 有限责任；   （6）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动；   （7）执行生效的基金份额持有人大会的决定；   （8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利； （9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金管理人的权利与义务 但不限于：   （1）依法募集资金；   （2）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用 并管理基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批 准的其他费用；   （4）销售基金份额；   （5）按照规定召集基金份额持有人大会；   （6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管 人违反了《基金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部 门，并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；   （8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处 理；   （9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并获得《基金合同》规定的费用；   （10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请；   （12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的 利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资、融 汇添富双利增强债券型证券投资基金                 基金合同 券；   （14）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或 者实施其他法律行为；   （15）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金 提供服务的外部机构；   （16）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、 赎回、转换和非交易过户的业务规则，在法律法规和基金合同规定的范围内决 定基金的除调高托管费、管理费和销售服务费之外的基金费率结构和收费方 式；   （17）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：   （1）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运 用基金财产；   （4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化 的经营方式管理和运作基金财产；   （5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度， 保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分 别管理，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财 产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；   （7）依法接受基金托管人的监督；   （8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的 方法符合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信 息，确定基金份额申购、赎回的价格；   （9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；   （10）编制季度报告、中期报告和年度报告；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露 汇添富双利增强债券型证券投资基金                  基金合同 及报告义务；   （12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金 法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保 密，不向他人泄露；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持 有人分配基金收益；   （14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人 大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；   （16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他 相关资料 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并 且保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有 关的公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；   （18）组织并参加基金财产清算小组，,参与基金财产的保管、清理、估价、 变现和分配；   （19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监 会并通知基金托管人；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合 法权益时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；   （21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务， 基金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额 持有人利益向基金托管人追偿；   （22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关 基金事务的行为承担责任；   （23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施 其他法律行为；   （24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能 生效，基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存款 汇添富双利增强债券型证券投资基金                  基金合同 利息在基金募集期结束后 30 日内退还基金认购人；   （25）执行生效的基金份额持有人大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有人名册；   （27）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金托管人的权利与义务 但不限于：   （1）自《基金合同》生效之日起，依法律法规和《基金合同》的规定安全 保管基金财产；   （2）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批 准的其他费用；   （3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反《基 金合同》及国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失 的情形，应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据相关市场规则，为基金开设证券账户、为基金办理证券交易资金 清算；   （5）提议召开或召集基金份额持有人大会；   （6）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；   （7）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：   （1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；   （2）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、 合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；   （3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同 的基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账 管理，保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财 汇添富双利增强债券型证券投资基金                  基金合同 产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；   （5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭 证；   （6）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户，按照《基金合同》的约 定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；   （7）保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有 规定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露；   （8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回价格；   （9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；   （10）对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见， 说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行； 如果基金管理人有未执行《基金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是 否采取了适当的措施；   （11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以 上；   （12）建立并保存基金份额持有人名册；   （13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；   （14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益 和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，召集基金份额持有 人大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；   （16）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作；   （17）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现 和分配；   （18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监 会和银行监管机构，并通知基金管理人；   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔 偿责任不因其退任而免除； 汇添富双利增强债券型证券投资基金                   基金合同   （20）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的 义务，基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金份额持 有人利益向基金管理人追偿；   （21）执行生效的基金份额持有人大会的决定；   （22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则   基金份额持有人大会由基金份额持有人组成，基金份额持有人的合法授权 代表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基 金份额拥有平等的投票权。   （一）召开事由   （1）终止《基金合同》，但本基金合同另有约定的除外；   （2）更换基金管理人；   （3）更换基金托管人；   （4）转换基金运作方式；   （5）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准或销售服务费率，但法律法 规要求提高该等报酬标准或销售服务费率的除外；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资目标、范围或策略（法律法规和中国证监会另有规定的 除外）；   （9）变更基金份额持有人大会程序；   （10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；   （11）单独或合计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额持有人（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项 书面要求召开基金份额持有人大会；   （12）对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；   （13）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额 持有人大会的事项。 汇添富双利增强债券型证券投资基金                     基金合同 持有人大会：   （1）调低基金管理费、基金托管费、销售服务费和其他应由基金承担的费 用；   （2）法律法规要求增加的基金费用的收取；   （3）在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整本基金的申购费率、调 低赎回费率或在不影响基金份额持有人利益的情况下变更收费方式，调整基金 份额类别的设置；   （4）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修 改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生变化；   （6）按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的以 外的其他情形。 金管理人可在履行相应信息披露程序后，决定是否终止本基金合同。此事项可 不经基金份额持有人大会决议。   （二）会议召集人及召集方式： 金管理人召集。 提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管人自行召集。 要求召开基金份额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人 应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金 份额持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 汇添富双利增强债券型证券投资基金                   基金合同 金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议。基金托 管人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提出提议的 基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面 决定之日起 60 日内召开。 召开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合 计代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人有权自行召集，并至少 提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大 会的，基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰。 益登记日。   （三）、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式 公告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时间、地点和会议形式；   （2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；   （4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限和代 理有效期限等）、送达时间和地点；   （5）会务常设联系人姓名及联系电话；   （6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；   （7）召集人需要通知的其他事项。 中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其 联系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式。 决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理 人到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应 另行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。 基金管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表 汇添富双利增强债券型证券投资基金                 基金合同 决意见的计票效力。   （四）基金份额持有人出席会议的方式   基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会或法律法规和监管机 关允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集人确定。 代表出席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额 持有人大会，基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影响表决效力。现 场开会同时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程：   （1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人 持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合 同》和会议通知的规定，并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资 料相符；   （2）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示， 有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的 召集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的基金份额应不少 于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一。 形式在表决截至日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应以书面方式进行 表决。   在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：   （1）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2 个工作日内连 续公布相关提示性公告；   （2）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人， 则为基金管理人）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集人在 基金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）和公证机关的监督 下按照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见；基金托管人 汇添富双利增强债券型证券投资基金                 基金合同 或基金管理人经通知不参加收取书面表决意见的，不影响表决效力；   （3）本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的，基金份额 持有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分 之一）；若本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见基金份额持有人 所持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集人可以在原 公告的基金份额持有人大会召开时间的三个月以后、六个月以内，就原定审议 事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会应当有代 表三分之一以上基金份额的持有人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面 意见；   （4）上述第（3）项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他 人出具书面意见的代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意 见的代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证 明符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定，并与基金登记机构记录相符。 或其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相结合的方式召开，会议程序 比照现场开会和通讯方式开会的程序进行；基金份额持有人可以采用书面、网 络、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由会议召集人确定并在会议通 知中列明。 席会议并表决的，授权方式可以采用纸质、网络、电话、短信或其他方式，具 体方式在会议通知中列明。   （五）议事内容与程序   议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如《基金合同》的重大 修改、决定终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金 合并、法律法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基 金份额持有人大会讨论的其他事项。   基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改 应当在基金份额持有人大会召开前及时公告。 汇添富双利增强债券型证券投资基金                 基金合同   基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和 公布监票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决 议。大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未 能主持大会的情况下，由基金托管人授权其出席会议的代表主持；如果基金管 理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会，则由出席大会的基金份 额持有人和代理人所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生一名基 金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管 人拒不出席或主持基金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决 议的效力。   会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓 名（或单位名称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托 人姓名（或单位名称）和联系方式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，首先由召集人提前 30 日公布提案，在所通知的表决 截止日期后 2 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，在公 证机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有效；除下列第 2 项所规定的须 以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可做出。除本基金合同另有约定 外，转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》、 本基金与其他基金合并以特别决议通过方为有效。   基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。 汇添富双利增强债券型证券投资基金                  基金合同   采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，否则提 交符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者， 表面符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表决，表决意见模糊不清或相 互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的 基金份额总数。   基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持 人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基 金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由 基金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集，但是基 金管理人或基金托管人未出席大会的，基金份额持有人大会的主持人应当在会 议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担 任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力。   （2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当 场公布计票结果。   （3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀 疑，可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进 行重新清点，重新清点以一次为限。重新清点后，大会主持人应当当场公布重 新清点结果。   （4）计票过程应由公证机关予以公证，基金管理人或基金托管人拒不出席 大会的，不影响计票的效力。   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基 金托管人授权代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督 下进行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人 拒派代表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）生效与公告 汇添富双利增强债券型证券投资基金                  基金合同   基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监 会备案。   基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。   基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 日内在指定媒介上公告。如果采 用通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全文、 公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有 人大会的决议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金 管理人、基金托管人均有约束力。   （九）本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、 表决条件等规定，凡是直接引用法律法规的部分，如将来法律法规修改导致相 关内容被取消或变更的，基金管理人提前公告后，可直接对本部分内容进行修 改和调整，无需召开基金份额持有人大会审议。   （十）实施侧袋机制期间基金份额持有人大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额持有 人和侧袋份额持有人分别持有或代表的基金份额或表决权符合该等比例，但若 相关基金份额持有人大会召集和审议事项不涉及侧袋账户的，则仅指主袋份额 持有人持有或代表的基金份额或表决权符合该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）； 持有人所持有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二 分之一）； 于在权益登记日相关基金份额的二分之一、召集人在原公告的基金份额持有人 大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额 持有人大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）相关基金份额的持有人参 与或授权他人参与基金份额持有人大会投票； 汇添富双利增强债券型证券投资基金                    基金合同 （含 50%）选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持 人； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。      同一主侧袋账户内的每份基金份额具有平等的表决权。      三、基金收益分配原则、执行方式      （一）收益分配原则 该次可供分配利润的 20%，若《基金合同》生效不满 3 个月可不进行收益分 配； 现金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不 选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红； 准日的各类基金份额净值减去每单位该类基金份额收益分配金额后不能低于面 值；      （二）收益分配方案      基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收 益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。      （三）收益分配方案的确定、公告与实施      本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，在 2 日内 在指定媒介公告。      基金红利发放日距离收益分配基准日（即可供分配利润计算截止日）的时 间不得超过 15 个工作日。 汇添富双利增强债券型证券投资基金                   基金合同      （四）实施侧袋机制期间的收益分配      本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见招募说明书的规 定。   四、与基金财产管理、运用有关费用的提取、支付方式与比例   （一）基金费用的种类 费； 费用。   上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确 定，法律法规另有规定时从其规定。   （二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.40%年费率计提。管理费的计 算方法如下：   H＝E×0.40%÷当年天数   H 为每日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向 基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前 5 个工作日 内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付 日期顺延。 汇添富双利增强债券型证券投资基金                   基金合同   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的 计算方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为每日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向 基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前 5 个工作日 内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。   本基金 A 类、D 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务 费年费率为 0.40%。   本基金 C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金资产净值 的 0.40%年费率计提。   计算方法如下：   H＝E×0.40%÷当年天数   H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   销售服务费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向 基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前 2 个工作日 内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。   销售服务费主要用于本基金持续销售以及基金份额持有人服务等各项费用。   上述“一、基金费用的种类中第 4－9 项费用”，根据有关法规及相应协议规 定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。   （三）不列入基金费用的项目   下列费用不列入基金费用： 基金财产的损失； 汇添富双利增强债券型证券投资基金                  基金合同 目。   （四）基金税收   本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规 执行。   （五）实施侧袋机制期间的基金费用   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户有关的费用可以从侧袋账户中列支， 但应待侧袋账户资产变现后方可列支，有关费用可酌情收取或减免，但不得收 取管理费，详见招募说明书的规定。   五、基金财产的投资范围和投资限制   （一）投资范围   本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市 的股票（含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、存托凭证、 债券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证 监会相关规定)。   本基金主要投资于固定收益类金融工具，包括国债、金融债、央行票据、 公司债、企业债、地方政府债、可转换债券、可分离债券、短期融资券、中期 票据、中小企业私募债券、资产支持证券、债券回购、银行存款（包括定期存 款及协议存款），以及法律法规或中国证监会允许投资的其他固定收益类金融工 具。本基金可投资于一级市场新股申购、持有可转债转股所得的股票、因所持 股票所派发的权证以及因投资可分离债券而产生的权证，也可直接从二级市场 上买入股票、存托凭证和权证。   如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适 当程序后，可以将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 证的投资比例合计不超过基金资产的 20%；基金持有的全部权证的市值不超过 基金资产净值的 3%；持有的现金或到期日在 1 年以内的政府债券不低于基金资 产净值的 5%，本基金所指的现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款 汇添富双利增强债券型证券投资基金                 基金合同 等。   本基金所指的信用债券是指公司债、企业债、可转换债券、金融债（不含 政策性金融债）、资产支持证券、短期融资券、中小企业私募债券、中期票据等 除国债和央行票据之外的、非国家信用的债券类品种。   （二）投资限制   基金的投资组合应遵循以下限制：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，其中投资于信 用债券的资产不低于基金资产的 60%；股票资产及存托凭证的投资比例合计不 超过基金资产的 20%；   （2）保持不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债 券；本基金所指的现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超过基金资产净值的 10 ％；   （4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证 券的 10％；   （5）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3％；   （6）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的   （7）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资 产净值的 0.5％；   （8）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过 基金资产净值的 10％；   （9）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的   （10）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超 过该资产支持证券规模的 10％；   （11）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支 持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10％； 汇添富双利增强债券型证券投资基金                      基金合同    （12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。 基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在 评级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出；    （13）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的 总资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总 量；    （14）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过 基金资产净值的 40%；债券回购最长期限为 1 年，债券回购到期后不得展期；    （15）本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得超过本基金资产净 值的 10%；    （16）本基金主动投资流动性受限资产的市值合计不得超过本基金基金资 产净值的 15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管 理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述投资比例限制的，基金管理人不 得主动新增流动性受限资产的投资；    （17）本基金管理人管理的全部开放式基金（包括开放式基金以及处于开 放期的定期开放基金，完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的开放式基 金以及中国证监会认可的特殊投资组合除外）持有一家上市公司发行的可流通 股票，不得超过该上市公司可流通股票的 15%；同一基金管理人管理的全部投 资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票 的 30%；    （18）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易 对手方开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与本基金合同约定的 投资范围保持一致；    （19）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行；    （20）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。    除上述第（2）、（12）、（16）、（18）项外，因证券市场波动、证券发行人合 并、基金规模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致使基 金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在 10 个交易日内进行 调整。法律法规另有规定的，从其规定。 汇添富双利增强债券型证券投资基金                     基金合同   基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的有关约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同 生效之日起开始。   法律法规或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理人 在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或以变更后的规定为准。   为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活 动：   （1）承销证券；   （2）违反规定向他人贷款或者提供担保；   （3）从事承担无限责任的投资；   （4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；   （5）向其基金管理人、基金托管人出资；   （6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；   （7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。   法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则基金管理人在履 行适当程序后，本基金投资不再受相关限制。   六、基金资产净值的计算方法和公告方式   （一）基金资产净值的计算方法   基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。   各类基金份额净值是按照每个工作日闭市后，该类基金资产净值除以当日 该类基金份额的余额数量计算，均精确到 0.0001 元，小数点后第 5 位四舍五入。 国家另有规定的，从其规定。   （二）基金净值信息的公告方式   《基金合同》生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人 应当至少每周公告一次基金资产净值和各类基金份额的基金份额净值。   在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在不晚于每个开放 日的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放日的各类 基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。 汇添富双利增强债券型证券投资基金                     基金合同   基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在指定网站披露 半年度和年度最后一日的各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   七、基金合同变更、终止的事由、程序以及基金财产清算方式   （一）《基金合同》的变更 人大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于可不经 基金份额持有人大会决议通过的事项，由基金管理人和基金托管人同意后变更 并公告，并报中国证监会备案。 执行，并自决议生效后两日内在指定媒介公告。   （二）《基金合同》的终止事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当终止： 基金托管人承接的； 在履行相应信息披露程序后，决定是否终止本基金合同；   （三）基金财产的清算 内成立清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下 进行基金清算。 管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的 人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。 估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。 汇添富双利增强债券型证券投资基金                  基金合同   （1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清算报告；   （5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算 报告出具法律意见书；   （6）将清算报告报中国证监会备案并公告；   （7）对剩余基金财产进行分配。 而不能及时变现的，清算期限相应顺延。   （四）清算费用   清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费 用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产清算剩余资产的分配   依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基 金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的 基金份额比例进行分配。   （六）基金财产清算的公告   清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经具有证券、 期货相关业务资格的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中 国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备 案后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行公告，基金财产清算小组应当将清 算报告登载在指定网站上，并将清算报告提示性公告登载在指定报刊上。   （七）基金财产清算账册及文件的保存   基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。   八、争议解决方式   各方当事人同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切 争议，如经友好协商未能解决的，应提交上海仲裁委员会根据该会当时有效的 汇添富双利增强债券型证券投资基金                基金合同 仲裁规则进行仲裁，仲裁裁决是终局性的并对各方当事人具有约束力，仲裁费 由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事人应恪守各自的职责，继续忠实、勤勉、尽 责地履行基金合同规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。   《基金合同》受中国法律管辖。   九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机 构的办公场所和营业场所查阅。